按GB/T 35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用 指南》

新版標(biāo)準(zhǔn)換版的通知

各部門、分公司及全體人員、獲證組織：

2022年10月12日，GB/T 35770-2022 《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》正式發(fā)布，替換2017年12月29日發(fā)布的GB/T 35770-2017 《合規(guī)管理體系 指南》。為確保已獲得本公司合規(guī)管理體系認(rèn)證證書的組織有效實(shí)施由依據(jù)GB/T 35770-2017向依據(jù)GB/T 35770-2022的認(rèn)證轉(zhuǎn)換，擬申請合規(guī)管理體系認(rèn)證的組織合理安排申請時(shí)間，公司就有關(guān)GB/T 35770-2022認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)換版工作做出如下說明：

一、認(rèn)證申請

1、自2023年1月13日起，公司不再受理依據(jù)GB/T 35770-2017標(biāo)準(zhǔn)的初次認(rèn)證、監(jiān)督和再認(rèn)證申請。

2、請申請組織提早按GB/T 35770-2022運(yùn)行合規(guī)管理體系，合理安排申請時(shí)間。

3、公司各部門將根據(jù)新版標(biāo)準(zhǔn)要求和轉(zhuǎn)換安排，實(shí)施新版標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換。

二、轉(zhuǎn)換方式

對目前依據(jù)GB/T 35770-2017標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施認(rèn)證的獲證組織實(shí)施以下三種轉(zhuǎn)換方式：

1、結(jié)合例行監(jiān)督審核轉(zhuǎn)換

2023年1月13日前依據(jù)GB/T 35770-2017標(biāo)準(zhǔn)頒發(fā)的證書，完成新版標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換后,新頒發(fā)的認(rèn)證證書有效期截止日期與原頒發(fā)的認(rèn)證證書有效截止日期保持一致。

2、結(jié)合再認(rèn)證審核轉(zhuǎn)換

結(jié)合再認(rèn)證審核轉(zhuǎn)換，新認(rèn)證證書的生效日期為重新頒發(fā)之日，截止日期為上一證書截止日期后三年。

3、申請安排專項(xiàng)審核

當(dāng)獲證組織出于市場需求或自身管理需要，在時(shí)間上又不能結(jié)合前兩種方式進(jìn)行認(rèn)證轉(zhuǎn)換時(shí)，可以申請專項(xiàng)審核進(jìn)行認(rèn)證轉(zhuǎn)換。專項(xiàng)轉(zhuǎn)換需簽訂《認(rèn)證合同》，組織通過認(rèn)證轉(zhuǎn)換之后，換發(fā)新版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證證書，新證書有效期與原證書的有效期相同。

三、轉(zhuǎn)換審核時(shí)間

結(jié)合監(jiān)督和再認(rèn)證進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí),在規(guī)定的審核人日基礎(chǔ)上可依據(jù)組織的規(guī)模/復(fù)雜程度/受法規(guī)管制的程度/過程風(fēng)險(xiǎn)等因素增加不低于0.5人日的審核時(shí)間；

若采取專項(xiàng)轉(zhuǎn)換審核方式，審核人日數(shù)應(yīng)不低于1人日，以確保標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換審核的有效性。

四、獲證組織轉(zhuǎn)換的準(zhǔn)備工作建議

1、對認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換制定轉(zhuǎn)換計(jì)劃，并考慮合規(guī)管理體系的完整性、資源的可用性、責(zé)任和權(quán)限的重新分配；

2、對新、舊標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行差異分析，按照新版標(biāo)準(zhǔn)的要求修訂現(xiàn)有的合規(guī)管理體系文件，結(jié)合組織具體情況制定有效的控制措施，并予以實(shí)施；

3、對內(nèi)審員及相關(guān)人員進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)版培訓(xùn)；

4、按GB/T 35770-2022標(biāo)準(zhǔn)要求運(yùn)行三個(gè)月，并依據(jù)GB/T 35770-2022標(biāo)準(zhǔn)完成內(nèi)部審核和管理評審。

五、換版審核具備的條件

1、提交書面的認(rèn)證轉(zhuǎn)換申請到市場部；

2、提交按新版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求修訂并批準(zhǔn)發(fā)布的管理體系文件；

3、完成了依據(jù)新版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的管理體系內(nèi)審和管理評審。

請市場部按照上述要求對新申請組織及獲證客戶進(jìn)行轉(zhuǎn)換溝通和相關(guān)信息的傳遞工作,并做好認(rèn)證申請(或轉(zhuǎn)換)的受理、證書的轉(zhuǎn)換相關(guān)工作。

公司各部門應(yīng)根據(jù)新發(fā)布的GB/T 35770-2022標(biāo)準(zhǔn)對本部門應(yīng)用的文件和記錄進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，以確保認(rèn)證審核記錄文件的適宜性和有效性。

華信創(chuàng)（北京）認(rèn)證中心有限公司

                                                        技術(shù)部

                                                         2022月12月23日